1 MARCO CONCEPTUAL JURÍDICO Y DOCTRINAL DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

1.1 GÉNESIS, EVOLUCIÓN Y NATURALEZA JURÍDICA DEL BLANQUEO DE CAPITALES

1.2 ANÁLISIS PORMENORIZADO DE LA LEY 10-2010 Y SU REGLAMENTO DE DESARROLLO RD 304-2014

1.3 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE KYC

1.4 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN AL SEPBLAC

1.5 REGIMEN SANCIONADOR Y RESPONSABILIDAD - UN ANÁLISIS DE LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS Y ECONÓMICAS

1.6 Cuestionario: MARCO CONCEPTUAL JURÍDICO Y DOCTRINAL DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

2 PROCEDIMIENTOS DE DILIGENCIA DEBIDA - IDENTIFICACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE KYC

2.1 LA IDENTIFICACIÓN FORMAL - EL PROTOCOLO DE ENTRADA Y VERIFICACIÓN DOCUMENTAL

2.2 IDENTIFICACIÓN DEL TITULAR REAL EN ESTRUCTURAS SOCIETARIAS

2.3 PROPÓSITO E ÍNDOLE DE LA RELACIÓN DE NEGOCIO

2.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA Y PERSONAS CON RESPONSABILIDAD PÚBLICA PEP

2.5 IDENTIFICACIÓN DE LA ACTIVIDAD PROFESIONAL Y ORIGEN DE LOS FONDOS

2.6 IDENTIFICACIÓN DE ESTRUCTURAS SOCIETARIAS OPACAS Y FIDEICOMISOS TRUSTS

2.7 TRATAMIENTO DE DATOS Y GESTIÓN DE LA PRIVACIDAD EN EL KYC

2.8 LA PSICOLOGÍA DEL CUMPLIMIENTO Y LA GESTIÓN DE CONFLICTOS

2.9 Cuestionario: PROCEDIMIENTOS DE DILIGENCIA DEBIDA

3 DETECCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS Y TIPOLOGÍAS DE BLANQUEO EN EL SECTOR VETERINARIO

3.1 EL CATÁLOGO DE SEÑALES DE ALERTA RED FLAGS ESPECIFICAS

3.2 EL PROCEDIMIENTO INTERNO DE EXAMEN ESPECIAL - ANÁLISIS, DOCUMENTACIÓN Y RESOLUCIÓN

3.3 LA COMUNICACIÓN POR INDICIO Y LA RELACIÓN TÉCNICA CON EL SEPBLAC

3.4 EL MANUAL DE SEÑALES DE ALERTA - ADAPTACION SECTORIAL Y ACTUALIZACION DINAMICA

3.5 EL EXAMEN ESPECIAL - TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN INTERNA Y CONTRASTE DE DATOS

3.6 PROTOCOLOS DE COMUNICACIÓN Y EL PRINCIPIO DE CONFIDENCIALIDAD REFORZADA

3.7 EL ANÁLISIS DE LAS TRANSACCIONES COMPLEJAS Y ESTRUCTURAS DE PAGO INUSUALES

3.8 TIPOLOGÍAS EMERGENTES - EL TRADE-BASED MONEY LAUNDERING TBML EN EL SECTOR ANIMAL

3.9 LA RESPONSABILIDAD PROACTIVA - EL REGISTRO DE EXÁMENES ARCHIVADOS

3.10 Cuestionario: DETECCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS Y TIPOLOGÍAS DE BLANQUEO EN EL SECTOR VETERINARIO

4 ORGANIZACIÓN INTERNA MEDIDAS DE CONTROL Y FORMACIÓN DEL PERSONAL

4.1 EL MODELO DE PREVENCIÓN - EL ÓRGANO DE CONTROL INTERNO OCI EN PROFUNDIDAD

4.2 EL MANUAL DE PREVENCIÓN - EL CUERPO DOCTRINAL Y OPERATIVO DEL SUJETO OBLIGADO

4.3 EL EXAMEN POR EXPERTO EXTERNO - FISCALIZACIÓN, AUDITORÍA Y CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA

4.4 EL PLAN ESTRATÉGICO DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN DEL PERSONAL

4.5 PROTECCIÓN DE DATOS, SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y CONVERGENCIA NORMATIVA RGPD Y LEY 10-2010

4.6 RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

4.7 Cuestionario: ORGANIZACIÓN INTERNA, MEDIDAS DE CONTROL Y FORMACIÓN DEL PERSONAL

5 NORMATIVA INTERNACIONAL COOPERACIÓN Y TENDENCIAS EN LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO

5.1 EL MARCO GLOBAL - EL GAFI FATF Y LAS 40 RECOMENDACIONES

5.2 LA UNIÓN EUROPEA - LAS DIRECTIVAS DE PREVENCIÓN AMLD Y EL MARCO REGLAMENTARIO

5.3 COOPERACION INTERNACIONAL Y UNIDADES DE INTELIGENCIA FINANCIERA UIF

5.4 TENDENCIAS EMERGENTES Y DESAFÍOS TECNOLÓGICOS - CRIPTOACTIVOS Y BLANQUEO DIGITAL

5.5 CONCLUSIONES ESTRATÉGICAS, ÉTICA PROFESIONAL Y EL FUTURO DEL CUMPLIMIENTO COMPLIANCE

5.6 Cuestionario: NORMATIVA INTERNACIONAL, COOPERACIÓN Y TENDENCIAS EN LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO

6 REGIMEN SANCIONADOR INFRACCIONES Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

6.1 CLASIFICACIÓN TÉCNICA Y DOGMÁTICA DE LAS INFRACCIONES

6.2 CUANTÍAS Y ESCALA SANCIONADORA - EL IMPACTO PATRIMONIAL

6.3 CRITERIOS DE GRADUACIÓN Y ATENUANTES ARTÍCULO 59

6.4 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Y LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN

6.5 JURISPRUDENCIA Y DOCTRINA RECIENTE EN SANCIONES A SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS APNFD

6.6 RECAPITULACIÓN OPERATIVA DEL TEMA 6

6.7 Cuestionario: RÉGIMEN SANCIONADOR, INFRACCIONES Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

7 PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN Y RELACIÓN CON EL ORGANISMO SUPERVISOR SEPBLAC

7.1 LA POTESTAD INSPECTORA - NATURALEZA Y ALCANCE JURÍDICO

7.2 PROCEDIMIENTOS DE ACTUACIÓN IN SITU - DE LA ENTRADA AL CIERRE DEL ACTA

7.3 EL ACTA DE INSPECCIÓN - VALOR PROBATORIO Y GESTIÓN DE DISCREPANCIAS

7.4 EL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN EXTRA-MUROS OFF-SITE

7.5 CONCLUSIÓN DE LA INSPECCIÓN Y LA CARTA DE RECOMENDACIONES

7.6 Cuestionario: PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN Y RELACIÓN CON EL ORGANISMO SUPERVISOR SEPBLAC

8 CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS Y TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN

8.1 EL DEBER DE CONSERVACIÓN - ARTÍCULO 25 DE LA LEY 10-2010

8.2 PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL Y PBC-FT

8.3 LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD INFORMÁTICA REGTECH

8.4 EL PROCEDIMIENTO DE ELIMINACIÓN SEGURA Y DERECHO AL OLVIDO

8.5 Cuestionario: CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS Y TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN

9 COMUNICACIONES OBLIGATORIAS AL SEPBLAC

9.1 LA COMUNICACION POR INDICIO - ARTÍCULO 18 DE LA LEY 10-2010

9.2 LA COMUNICACIÓN MENSUAL DE OPERACIONES DMO

9.3 LA GESTIÓN DE OPERACIONES PROHIBIDAS ART 19

9.4 EL CANAL INTERNO DE DENUNCIAS WHISTLEBLOWING

9.5 Cuestionario: COMUNICACIONES OBLIGATORIAS AL SEPBLAC

10 REGIMEN SANCIONADOR Y RESPONSABILIDAD

10.1 CLASIFICACIÓN DE LAS INFRACCIONES

10.2 CUANTÍA DE LAS SANCIONES ECONÓMICAS ART 56 Y 57

10.3 RESPONSABILIDAD DE DIRECTIVOS Y PUBLICIDAD DE LAS SANCIONES

10.4 LA PRESCRIPCIÓN DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES

10.5 Cuestionario: RÉGIMEN SANCIONADOR Y RESPONSABILIDAD

10.6 Cuestionario: Cuestionario final